為確保股務單位中立性、保障股東權益並維持證券市場秩序，主管機關於109年7月9日舉行之記者會中請本公司研議規劃股務單位股務作業評鑑制度，經評鑑合格者，始得繼續辦理股務事務，本公司自接獲主管機關指示，多次邀集股務協會及股務單位代表召開會議，說明本公司規劃之評鑑作業項目、申報及審查流程、配分權重等相關內容，並進行意見交換；經參採與會者提供之意見，並向主管機關報告後，本公司復於110年1月間再與股務協會及股務單位代表密集召開會議研討，獲致對評鑑作業之共識。

主管機關於110年3月2日修正發布「公開發行股票公司股務處理準則」第三條之五，作為辦理股務單位評鑑制度之法規依據，並自111年1月1日施行。本公司經主管機關指定辦理本項評鑑作業之機構，並研訂「辦理股務單位股務作業評鑑作業要點」，報經主管機關核定，作為辦理評鑑之作業依據。

為消彌股務從業人員對評鑑制度可能衝擊其工作權之疑慮，本公司於主管機關修正法規公告後，即舉辦多次宣導說明會，強調每三年辦理一次股務單位評鑑制度，評鑑對象包括自辦股務單位及股務代理機構，評鑑項目包括管理制度、法令遵循及執行業務正確性等項目，其目的係確保股務單位中立性及保障股東權益，適時化解股務單位從業人員之憂慮。

依規定受評鑑之股務單位應於111年1月底前具函檢附自行評估表向本公司完成申報，截至1月底前全體92家股務單位均已完成申報作業，本公司刻正依申報資料，參酌評鑑期間對股務單位之查核及輔導紀錄、蒐集有關訴訟案件及主管機關裁罰紀錄等資料，評核股務單位有無發生損害股東權益且情節重大情事，預計於3月底前將評鑑結果陳報主管機關。本公司後續將依評鑑結果建檔列管，並持續追蹤股務單位辦理股務作業情形，俾做為評鑑期間資格有效性及下一個評鑑年度評鑑之參考依據。